1. 林志二级市场“爬行收购”

根据林志披露的《简式权益变动报告书》，自2013年9月5日至2013年12月11日期间，林志通过其控制的13个账户，在二级市场“爬行收购”康达尔，持股比例达到15.81%。林志三次越过举牌线，均未履行信息披露义务，2014年12月1日被中国证券监督管理委员会深圳监管局（下称“深圳证监局”）处以“责令改正，给予警告，并处以60万元罚款”的处罚。由于深圳证监局并无权要求林志减持康达尔股份至5%以下，林志继续增持康达尔，至2015年8月持股比例已高达19.8%。

2. 真正进攻方京基集团浮出水面

2015年7、8月，京基集团在二级市场收购了康达尔4.84%股份；另外，京基集团副总裁王东河也买入康达尔0.09%股票。2015年9月7日，林志、京基集团、王东河披露，三方已签署《一致行动人协议》，三方合计持有康达尔股份达到24.74%，“野蛮人”的真实身份浮出水面。

2015年12月29日至2016年2月24日期间，京基集团通过协议转让方式收购了王东河、林志控制账户下的康达尔的全部股份，同时，京基集团在二级市场上又进行了增持，截至2016年3月1日，京基集团持有康达尔29.74%股份，林志和王东河不再持有或控制康达尔任何股份，原《一致行动人协议》解除。后续京基集团在二级市场继续增持康达尔股份，根据公告，至2016年4月8日，京基集团持股30.00%。之后，京基集团再一次增持康达尔股份至31.65%，后未再继续增持。

另一边，自林志事件曝光后，华超投资也在积极增持。根据公告内容，2015年7月16日，华超投资及其一致行动人增持康达尔股份至30%。2015年7月22日，华超投资通过二级市场增持1.66%，之后未再增持。华超投资及其一致行动人持有康达尔股份合计31.66%。

根据《上市公司收购管理办法》和《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，除非得到豁免，否则应提出要约收购。但是，达到30%之后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份的，投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。因此，京基集团和华超投资超过30%股份后继续增持，但未超过2%的行为属于要约收购的豁免情形。

3. 京基集团和康达尔董事会展开激烈争斗

京基集团在股权控制方面步步紧逼华超投资的同时，也在谋划一步步夺取康达尔的实际管理控制权。从2015年年度股东大会开始，京基集团多次在股东大会召开前提出临时提案，也多次提议召开临时股东大会，其目的是为了罢免康达尔的全体董事和监事。

康达尔董事会的迎敌策略则是拒绝临时提案提交股东大会审议，或者拒绝召开临时股东大会或同意召开临时股东大会后以召集人的身份取消临时股东大会。京基集团和康达尔董事会的历次临时提案和召开股东大会提议的博弈具体情况，请见本文附件一。

另一方面，京基集团和华超投资在法院也展开了多达7次交锋，争议焦点则是提出临时提案时京基集团是否具有股东资格、康达尔董事会作出的决议的有效性、是否存在剥夺股东权利等问题。最终，京基集团“获胜”，在深圳市福田区法院、深圳市中级人民法院的裁定或判决中，均判令康达尔不可剥夺京基集团行使股东权利。京基集团和华超投资的诉讼纠纷具体情况请见本文附件二。

4. 因审计机构的聘用致股东大会陷入僵局

2018年上半年，京基集团、华超投资在聘请会计师事务所问题上发生激烈分歧。康达尔有意聘请瑞华会计师事务所，但京基集团以“瑞华会计师事务所多次受罚”为由强烈反对。先后共计有4家会计师事务所在股东大会的提案中出现，但直至2018年4月30日审计报告出具时限到期，康达尔也未确定2017年度的审计机构。最终导致康达尔在2018年7月2日被深交所实行退市风险警示，要求其必须于2018年9月2日之前完成年报披露，才可避免被暂停上市。2018年8月31日，在京基集团取得康达尔控制权后，康达尔公告了由信永中和会计师事务所出具的无法表示意见的审计报告。

5. 防守方高管因刑事罪名被捕，京基集团趁势夺取控制权

2018年8月13日，康达尔公告，董事长罗爱华已被警方以“涉嫌背信损害上市公司利益罪”之由刑事拘留。两天后，康达尔又公告，公司董事李力夫、监事张明华均因涉嫌背信损害上市公司利益罪被采取刑事拘留。

在此情况下，京基集团于13日迅速召开董事会临时会议，组建了新的董事会及管理层。除3名独立董事之外，新董事会扫清了防守方的人马，仅留任原康达尔董事黄馨，其他董事席位均在京基集团的控制之下。管理层由“京基系”巴根挂帅总裁，原康达尔副总裁黄馨升任执行副总裁。在次日的监事会临时会议中，监事会主席张明华亦被免。康达尔的新旧董事会、监事会组成对比请见本文附件三。

不仅如此，2018年8月4日，京基集团还发起了要约收购，将要约收购3907.69万股，占康达尔总股本的10%，要约收购期限自2018年10月22日起至2018年11月20日。倘若该次要约收购成功，京基集团的持股比例将上升至41.65%，超过华超投资所持的31.85%，取代后者成为康达尔第一大股东。

暂且不论2013年底林志悄悄增持康达尔股份背后的事实，仔细研究从京基集团取得林志股份后的一系列行动，可以发现，京基集团的动作是快速而迅猛的，对康达尔董事会和华超投资步步紧逼，不留一丝喘息的机会。同样是“野蛮人”想要“强行撬开”上市公司的大门，与万科和新梅的股权争夺战不同，这个案例中“野蛮人”成功取得控制权。

1. 董事会是否有权拒绝股东的临时提案和召开股东大会的请求？

在本案例中，京基集团共11次向康达尔股东大会的召集人提出临时提案，而召集人则以京基集团未依法及时履行公告义务和拒不履行配合义务、京基集团涉嫌虚假陈述、京基集团是否可以行使表决权尚需等待法院审理判决，以及深圳证监局尚未对京基集团及其一致行动人涉嫌违法违规行为的核查结论等理由，或直接取消股东大会的召开等方式，拒绝将临时提案提交股东大会审议。

康达尔董事会共计10次拒绝了京基集团提议召开股东大会的请求。最后当京基集团向康达尔监事会请求召开股东大会时，康达尔监事会只能表示暂时同意。

那么上市公司董事会这样的策略是否合法呢？

（1） 股东大会召集人哪些情况下可以拒绝临时提案的情形

首先，《公司法》赋予了股东临时提案权。《公司法》第102条第2款规定，单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）也有类似规定。

可见，一般情况下，董事会必须将临时提案提交股东大会审议。从法条文义出发，可以发现，董事会拒绝股东大会临时提案的理由仅限于：