企业法律风险识别的任务就是通过系统全面地收集企业的法律风险信息,从中识别出各类法律风险,主要工作步骤有:
1、构建企业法律风险识别框架,编写《企业法律风险识别指南》。构建科学的法律风险识别框架,是进行法律风险识别的前提和基础。法律风险识别工作的首要工作,是选择合理的识别维度来搭建风险识别框架。在实践操作中,公司可以根据自身的不同需要,选择以下不同的角度或组合来构建企业法律风险识别框架。
2、根据公司内部部门的职能分工,梳理出各个部门从事的主要管理、业务活动,搜集与企业法律风险相关的法律、法规、诉讼案例、投诉材料等。
3、项目组根据预先确定的风险识别模型,运用法规梳理法、案例分析法等方法注意判断上述每种业务或管理活动中是否可能存在法律风险,并确定风险名称以及风险行为,形成初步的法律风险清单。
4、项目组根据风险以及风险行为与各个部门的相关性,将初步企业法律风险清单拆分成各部门法律风险清单。
5、项目组在各个部门的法律风险清单基础上设计部门法律风险调查问卷以及访谈提纲,向各个部门进行问卷调查和访谈调研,征求各个部门对本部门法律风险清单的意见,并根据相关意见对各个部门法律风险清单进行调整。
6、项目组将调整后的各个部门法律清单再次通过集中讨论,会议评审、征求意见等形式请各个部门进行确认。确认完成后,项目组补充各风险以及风险行为涉及的相关部门、外部主体、经营管理流程、参考法规等具体内容,并形成最终版本的企业法律风险清单和部门法律风险清单。