概要：企业规章制度是用人单位的劳动管理宪章，在调整和规范企业内部行为上起着举足轻重的作用。规章制度不健全对企业会产生怎样的用工风险？规章制度如何制定才能赋予其“内部管理法”的效力？企业又该如何应对，使企业在争议解决过程中免于被动和尴尬的地位？

企业规章制度贯穿于企业的整个用工过程，是企业行使管理权、合同解除权的重要法律依据。在诸多的劳动争议案件中，劳动者是否“严重违反用人单位的规章制度”成为劳资双方的争议焦点。而在此类案件中，用人单位往往由于规章制度不健全、内容不合法、制定程序不完备，或者在执行中缺乏必备的证据，使得企业处于被动地位。本文将根据法律规定和实务经验，协助用人单位建立建章立制的意识，并从实务操作的角度为人力资源主管们正确防范企业规章制度风险提供帮助。

一、不符合规定的潜在风险

规章制度是企业劳动管理的自治规范，是企业实现用工自主权的手段和保障，在内容和实施上相当于法律法规的延展和具体，在一定条件下可以作为劳动纠纷的裁判依据。而规章制度如果在内容或制定程序上不符合法律规定，不仅失去了法律效力，还可能存在严重的法律风险。

1、因失去法律效力而不能作为裁判依据。

最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第十九条明确规定：用人单位根据《劳动法》第四条之规定，通过民主程序制定的规章制度，不违反国家法律、行政法规及政策规定，并已向劳动者公示的，可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据。未满足“民主程序制定”、“合法”，“公示”三个条件的规章制度，在仲裁或诉讼中不能作为审理劳动争议案件的依据。

2、给劳动者造成损害，可能承担赔偿和行政责任。

根据《劳动合同法》第八十条规定，用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门责令改正，给予警告；给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。

3、劳动者可以随时解除劳动合同。

根据《劳动合同法》第三十八条规定，用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的，劳动者可以随时通知用人单位解除劳动合同。

4、失去实现用工自主权的手段和保障。

企业要想降低用工成本，提高企业效率和竞争力，必须把握住用工自主权。尤其是新《个人所得税法》的施行，社保入税，企业用工成本上升，企业必须把不再需要的员工交流出去，而不至于支付经济补偿金等额外的成本。合法有效的规章制度正是企业进行人事选择的有效手段，企业完全可以将自己需要的员工的标准（考勤、劳动纪律、业务操作流程、业绩等）通过规章制度的形式表达出来，通过规章制度进行检验淘汰。若规章制度不符合规定，企业便失去用工选择的柔性手段。

二、制定程序和要求

1、经过民主程序制定

《劳动合同法》第四条第二款规定：“用人单位在制定、修改或者决定劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定”。

企业在制定规章制度的过程中，必须严格履行《劳动合同法》规定的程序要件，否则，企业规章制度会因制定程序缺失而无效。如厦门市中级人民法院、厦门市劳动人事争议仲裁委员会《关于审理劳动争议案件若干疑难问题的解答》第1条，用人单位制定的规章制度未经民主程序如何认定其效力?明确规定了，劳动者提出用人单位规章制度未经民主程序而用人单位无法证明的，该规章制度对劳动者不具有约束力。

2、依法进行公示

很简单的道理，既然要让别人遵守，就得告诉别人规则是什么。规章制度应当以适当的方式向全体员工公布，从公布之日起才能在本单位生效。《劳动合同法》第四条第四款规定：“用人单位应当将直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项决定公示，或者告知劳动者。”《最高人民法院关于劳动争议适用法律若干问题的解释》第19条也明确规定只有向劳动者公示的规章制度才能作为审判案件的依据。

3、内容合法有效

用人单位应当依据本单位的生产经营情况，将规章制度具体化，制定具有可操作性且不易引起争议的条款。同时，企业规章制度不得违反国家法律、法规及政策规定，尤其是劳动保障方面的要求，比如最低工资标准，休息休假规定，公民的基本权利，工资发放，劳动安全卫生保护等。

4、关于备案

劳动部1997年发布的《关于对新开办用人单位实行劳动规章制度备案制度的通知》，要求对新开办用人单位实行劳动规章制度备案制度。该通知未明确不备案不生效，为防范于未然和避免劳动部门的处罚，且经过劳动部门审查和备案的规章制度具有较强的证明效力，建议用人单位主动将自己制定的涉及职工利益的规章制度向劳动部门备案。

三、风险防范措施

1、严格履行规章制度制定流程，并保留过程记录的证据。

劳动规章制度的制定，应符合以下流程：人力资源部制定规章制度草案→职工代表大会或者全体职工讨论→提出方案和意见→与工会或者职工代表平等协商确定→公示告知。在操作时必须做好相关文案的记录、存档工作，比如：会议签到表、讨论稿征求意见表、参加者签名的会议记录等。

2、规章制度公示与告知的方式

公示可采用的方式有：作为劳动合同附件，做到人手一册；电子邮件通知；公告栏张贴，并将公告的现场以拍照、录像等方式记录备案；员工手册发放法（要有员工签领确认）； 规章制度培训（注意一定要包括：培训时间、地点、参会人员、培训内容、与会人员签到）；规章制度考试（保留员工做题试卷）。目前比较行之有效的方式是将企业规章制度写入企业的员工手册内，并让员工签收；或对员工进行规章制度培训，并签收阅读等。

3、员工严重违反规章制度的证据

比如，最基础的，实际中经常因考勤发生职工被解职的事，要单位举出证据证明，职工确实有迟到、早退或矿工且达到可以解职的程度。在其他依据规章制度处理或者解除劳动合同方面，同样需要保留违规调查方面的证据。