一、主体资格

1．是否已办理《营业执照》？是否按时年检？

2．企业涉及特许经营的，是否办理相关许可证明文件？

3．企业是否具备与经营业务相应的资质，并办理相应的资质证书？

二、治理结构

4．企业章程、出资协议或合伙协议是否合法完备？

5．有无出资不实和抽逃注册资本情况？

6．股权结构是否合理，最大股东控股权是否合理合法？

7．登记注册股东、合伙人和实际是否一致？

8．股东大会或者股东会的议事规则是否健全？企业决策机制是否健全？

9．董事会成员、执行董事是否符合公司法规定的任职条件？

10．董事会的议事规则是否健全？监事是否符合公司法规定的任职资格？　

11．监事会议事规则是否健全？企业监督机制是否健全？

12．股东大会、股东会或者董事会会议是否有记录？会议的召开是否符合公司章程并具有完备的记录？

13．小股东或出资份额较少的合伙人的权利能否得到切实保护？

14．企业法定代表人职权范围是否明确？

15．企业执行决策的机制是否健全？

16．总经理的聘任是否符合法律和章程的规定，总经理职责是否符合公司法和公司章程的规定？

17．财务负责人是否符合任职条件，有无相关资格，职权范围是否明确？

三、内部管理

（一）部门和岗位职责

18．各部门是否有明确的职责？各岗位是否有明确的岗位职责？

19．各部门和各个岗位上的人员能否正确履行职责？

（二）人力资源管理

20．是否依法建立和公示劳动用工制度？

21．是否对员工进行相应的岗前教育和培训？是否制订员工手册？员工的档案是否健全、规范？　

22．是否与员工依法签订劳动合同？劳动合同的补充条款内容是否合法？　

23．是否依法为员工办理社保和公积金？

24．是否执行了国家有关劳动时间、劳动保护的规定？是否按时按规定发放工资，有无拖欠？

25．与劳动者解除劳动合同是否符合法律规定？

26．已达设立工会的条件，是否设立？

（三）合同及相关管理

27．是否建立了完备的合同管理制度？合同档案是否建立？合同履行情况是否有档案可查？

28．是否建立了规范的合同逐级审批制度和合同履行监督制度？

29．采购和销售是否建立健全规章制度？　

30．生产经营场所是否符合安全生产条件？生产经营环境是否符合环保要求？　

31．出售产品是否开具增值税发票或普通发票？购买产品是否取得增值税发票或普通发票？　

32．产品是否按规定存放？易燃易爆及化学危险品的存放是否符合法定条件？

（四）财务及税务管理

33．是否有健全规范的财务制度并严格执行？财务资料和档案是否真实？企业的生产经营情况是否有审计？

34．财务人员是否符合规定的任职资格？主管会计和出纳会计是否由不同人员担任？　

35．财务信息是否与采购、销售部门同步及时更新？

36．是否按规定计提折旧？是否按规定计提呆坏账准备金？企业的资产负债率处于什么水平？是否达到警戒线？　

37．是否依法纳税？是否按规定代扣代缴个人所得税？　　

（五）产权管理

38．是否设置知识产权和商业秘密管理机构、人员？有无侵犯他人知识产权的情况？

39．商标是否注册和及时续展？专利是否申请和及时缴纳年费？

40．专有技术和商业秘密是否建立并执行严格的保密制度？

41．土地、房产、固定资产等是否办理权证，产权是否清晰？

（六）对外担保管理

42．有无建立对外担保管理制度？

43．第三人为企业提供的担保有无完备的担保、保证协议及履约保证？

（七）对外投融资管理

44．有无获得各级政府的补助或补贴协议、批准或其它支持？

（八）法务管理

45．是否有专职的法务管理人员或岗位？有无外聘法律顾问？

46．是否有健全的法务管理制度和岗位职责？法律顾问工作职责是否明确?

47．公司的业务合同、担保协议等有无经过法务人员或律师的审核？

48．有无建立并执行重大法律事务的专项档案制度、诉讼案件逐一归档和案件总结制度？

49．有无建立并执行突发事件应急机制？律师或法务人员的法律风险提示制度？

50．公司的重大决策有无法务人员或律师参加，有无经过法律论证？

总结

建议中小企业根据上述清单列示问题进行自查与总结。